4月2号,安徽证监局发布公告,对安证券宿州分公司从业东说念主员唐梦飞弃取出具警示函的行政监管步调,并计入证券期货商场诚信档案。
公告清楚,唐梦飞在华安证券宿州分公司任职技术,动作证券从业东说念主员,未严格标准本身抓业步履,存在借用他东说念主证券账户交易股票的步履,违背了《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚目标》(证监会令第166号)第十条第二款的规定。
凭证《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚目标》第三十二条第一款的规定,安徽证监局决定对唐梦飞弃取出具警示函的行政监管步调,并记入证券期货商场诚信档案。
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